【推薦】證券的合同

隨着法律知識的普及，合同的用途越來越廣泛，它也是減少和防止發生爭議的重要措施。那麼我們擬定合同的時候需要注意什麼問題呢？以下是小編收集整理的證券的合同，希望對大家有所幫助。

證券的合同1

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

一、_________向_________銀行_________分申請貸款，丙方同意爲此提供保證擔保。

二、甲方願以其在乙方開立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內全部資產向丙方提供質押反擔保：資金賬戶：_________；證券賬戶：_________。

三、丙方委託乙方對甲方上述資金賬戶及證券賬戶進行監管，乙方接受委託。甲方同意丙方及乙方對其賬戶進行監管。

四、乙方對上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統內進行質押監管記載。

五、如甲方上述賬戶內資產總值低於_________萬元，甲方在接到丙方通知後應即時採取填補資金等措施。

六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得爲甲方已質押資金賬戶辦理資金劃出，不得爲該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉託管、撤銷指定交易、銷戶等導致甲方資產減損或轉出的手續，否則應承擔相應法律責任。

七、監管期間，甲方在本協議約束下可自由進行證券交易。

八、甲方不可撤銷地同意：如甲方賬戶內總資產低於_________萬元，丙方有權指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券並禁止甲方基於上述賬戶的證券交易權。乙方同意予以辦理，但不承擔證券賣出過程中由價格變動及市場承接能力因素而造成的損失。

九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券並扣劃甲方資金賬戶內款項至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。

十、乙方在收到丙方出具的申請書後，應及時爲丙方提供資金及證券對帳單。

十一、如借款人屆時依約履行還款義務，丙方應及時書面通知甲方、乙方解除本監管協議。

十二、簽約時所打印之資金及證券對帳單作爲本協議。

十三、本協議一式三份，自簽約時即時生效。

甲方：_________乙方：_________

法定代表人：_________負責人：_________

_________年____月____日_________年____月____日

丙方：_________

法定代表人：_________

_________年____月____日

證券的合同2

甲方（債券發行方）：____________________________________

法定代表人：__________________________________

聯繫方式：__________________________________

傳真：__________________________________

地址：__________________________________

乙方（債券承銷方）：_________________________

法定代表人：__________________________________

聯繫方式：__________________________________

傳真：__________________________________

地址：__________________________________

甲方經中國人民銀行批准，採用招投標方式發行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發行的組織工作；乙方自願成爲該種債券承銷商，承諾參與投標，並履行承購包銷的義務。

根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

第一條債券種類與數額

本協議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批准的債券發行計劃採用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批准，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

第二條承銷方式

乙方採用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行說明書中確定。

第四條承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬戶指定以下賬戶爲唯一收款賬戶：

賬戶名稱：________________________________

開戶銀行：________________________________

銀行賬號：________________________________

第五條發行手續費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發債說明書中確定）向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款後十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳戶。

第六條登記託管

債券採用無紙化發行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記託管。

第七條附屬協議

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均爲本協議項下附屬協議。

第八條信息披露

一、甲方應於每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債說明書，並於招投標結束後發佈發行公告；

二、甲方應在發債說明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式；

三、甲方應在發債說明書中公佈最近三年的主要財務數據；

四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

第九條甲方權利義務

一、甲方的權利如下：

1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，並在承銷團成員之間等額分配；

3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

4、按照國家政策，自主運用發債資金。

二、甲方的義務如下：

1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費；

3、甲方保證其採用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，並保證對全體承銷商給予同等待遇；

4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

第十條乙方權利義務

一、乙方的權利如下：

1、有權參與每次債券發行承銷投標；

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費；

3、有權向認購人分銷債券；

4、按甲方的發債條件取得發行手續費；

5、可獲得承銷期內（發行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；

6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

7、經中國人民銀行批准後，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

二、乙方的義務如下：

1、應以法人名義參與債券承銷投標；

2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；

3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；

4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場；

乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

第十一條違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務；

乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利；

甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視爲自動放棄承銷商資格。

第十二條變更

本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。

如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

第十三條不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

第十四條附則

一、本協議項下附件包括：

1、發債說明書；

2、債券發行辦法；

3、甲方出具的招標書

二、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議爲準。

三、本協議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份。

四、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字並加蓋公章後生效。

五、本協議適用於甲方_____年發行的債券。

甲方（蓋章）：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人簽字：___________

法定代表人簽字：___________

日期：____年_____月_____日

日期：____年_____月_____日

證券的合同3

一、定義

如無特別說明，下列用語在《_________證券交易所數字證書服務協議》中的含義爲：

1.“信息公司”、“甲方”：指______證券信息有限公司。

2.“數字證書服務”：指________證券信息有限公司藉助互聯網技術爲用戶提供的使用數字證書的網絡業務等服務。

3.“用戶”、“乙方”：指自願使用________證券交易所數字證書的機構和個人。

4.“本協議”：指《________證券交易所數字證書服務協議》。

二、用戶權利及義務

1.在申請數字證書時，須向信息公司提供真實、準確的用戶資料，當用戶資料變更時應及時辦理用戶資料更新手續否則應對未及時更新用戶資料造成的損失承擔全部法律責任。

2.合法登錄信息公司網站及使用其各項服務，不得利用信息公司網上服務系統進行任何不利於交所、信息公司或違反國家有關法律法規的行爲。

3.妥善保管申請的數字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視爲本人使用，並對使用所申請的數字證書產生的一切後果承擔全部法律責任。

4.如發現交所或信息公司網上服務系統出現安全漏洞，應立即通知交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發生糾紛爲理由拒絕支付應付給信息公司網上服務款項。

6.應在信息公司規定時間內交納數字證書服務的費用。

7.應配合信息公司實施的數字證書服務變更。

8.有權享受本協議約定的數字證書服務，有權在信息公司提供的數字證書服務項目中選擇和變更自己所需要的服務。

9.有權對信息公司的數字證書服務質量進行監督和投訴。

10.理解交所和信息公司已採取了有效措施保護用戶資料和網上服務業務的安全，但網上服務存在且不限於下列風險，並願意承擔該風險和由此帶來的一切可能損失：

(1)互聯網是全球性公共網絡，並不由任何一個機構所控制。數據在互聯網上傳輸的途徑是不完全確定的。互聯網本身並不是一個完全安全可靠的網絡環境;

(2)如果用於證實用戶身份的數字證書和密碼被竊取，他人有可能仿冒用戶身份在互聯網上辦理網上服務業務;

(3)在互聯網上傳輸的數據有可能被某些個人、團體或機構通過某種渠道獲得，但他們並不一定能夠了解該數據的真實內容;

(4)在互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得網上服務出現延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權利及義務

1.按照國家許可的資費標準，向用戶收取本服務協議提供的數字證書服務的費用。保留在國家許可的資費政策範圍內調整資費的權利。

2.保留對數字證書服務的服務功能作出調整的權利，以確保數字證書的服務質量。

3.本協議終止後，___________證券信息有限公司有權終止用戶數字證書的使用權。

4.應依法保護數字證書用戶的用戶信息和數字證書使用權，但下列情況除外：

(1)事先獲得用戶的明確授權;

(2)根據有關的法律法規要求;

(3)按照相關政府主管部門的要求;

(4)爲維護社會公衆的利益;

(5)爲維護交所和信息公司的合法權益。

5.應向用戶公佈數字證書的服務項目及資費標準，並以多種方式爲用戶交費提供方便。

6.應向用戶提供業務諮詢、查詢和障礙申告等服務。應採取多種方式認真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應在______日內答覆用戶。

7.應建立與用戶溝通的渠道，進行用戶滿意程度測評，聽取用戶的意見和建議，自覺改善服務工作。

8.因數字證書發展或數字證書技術的需要，實施數字證書服務變更時應及時通知用戶。

9.因數字證書發展或數字證書技術的需要，必須變更已發放給用戶使用的數字證書時，應提前______日通知用戶。

10.在用戶申請並拿到數字證書後，按照網上服務系統所提供的功能向用戶提供服務。

11.如因系統維護或升級等主觀原因需暫停網上服務，應當事先通告。

12.將用戶在交所、信息公司網上服務系統的數字證書視作用戶進入交所、信息公司網上服務系統辦理相關業務時確認用戶身份的有效依據。

13.有權增加、減少、中止或撤消網上服務種類，並提前公告。但由於增加、減少、中止或撤消網上服務種類對用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔任何法律責任。

14.如發生下列任何一種情形，有權隨時中斷或終止向用戶提供本協議項下的網上服務而無需通知用戶：

(1)用戶提供的註冊資料不真實;

(2)用戶違反本協議的有關規定。

15.交所、信息公司不擔保網上服務一定能滿足用戶的要求，也不擔保網上服務不會中斷。

四、協議修改

如遇有關法律、法規、規章或主管部門相關政策調整，信息公司有權根據該法律、法規、規章修改本協議的相關條款，一旦條款內容發生變動，信息公司應當在相關的網頁履行提示或公告義務。

五、法律管轄

1.網上服務同樣受相關法律法規和深交所、信息公司有關業務規定約束。如有未盡事宜，應依照交所、信息公司有關業務規則、指南辦理。

2.雙方在履行本協議的過程中，如發生爭議，應首先協商解決。協商不成的，任何一方均可向當地仲裁委員會提請仲裁。

3.與本協議有關的爭議應適用中華人民共和國法律。

六、違約責任

在本協議生效後，雙方應全面履行本協議約定的義務，任何一方不履行或不完全履行約定義務，應承擔相應的違約責任，並賠償因此給對方造成的損失。

七、通知和送達

本協議項下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規的信件傳送等方式進行;該等通知於發送之日視爲已送達收件人。

八、可分性

若本協議其中任何條款被認定爲無效後，該條款不影響本協議其它條款的法律效力。

本協議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章後生效。

甲方：_____________證券信息有限公司

法定代表人或授權委託人：_______________

簽署日期：_____________________________

乙方：_________________________________

法定代表人或授權委託人：_______________

簽署日期：_____________________________

證券的合同4

甲方(委託方)：

真實姓名：

身份證號碼：

家庭住址：

郵 編：

聯繫電話：

電子郵件：

乙方(受託方)：

真實姓名：

身份證號碼：

住 址：

郵 編：

聯繫電話：

電子郵件：

甲乙雙方爲更好地在證券市場上發展，本着"資源共享、誠實信用、互惠互利、共同發展"的原則，在此基礎上雙方達成合作意向如下：

第一條 甲方委託乙方對其在證券公司營業部開設的賬戶(資金賬號： ;上海證券帳戶號： ,深圳證券帳戶號： 戶名： ，下稱委託賬戶)內的資產總計人民幣(大寫：壹、貳、叄、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬) 進行資產管理，資金卡由甲方保管。

第二條 甲、乙雙方同意此筆委託期限爲自 年 月 日至 年 月 日止，委託期限爲 年。

第三條 甲方保證委託資金來源的合法性，且承擔相應的法律責任。

第四條 雙方的權利和義務：

1、甲方的權利和義務：

1)甲方有權向乙方垂詢投資情況，瞭解目標公司的投資可行性;

2)甲方有權向乙方提出合理的操作建議，雙方經溝通協商確認是否採用該建議，甲方不得轉出資金以及進行買賣操作或干預乙方投資策略;

3)甲方有義務協助乙方促使交易順利進行;

2、乙方的權利和義務：

1)乙方有權對甲方的投資資金做全權操作;

2)乙方有義務對甲方提出的在合理的範圍內疑問作出回答;

3)乙方有義務於每年末向甲方彙報甲方帳戶市值情況。

4)乙方有權拒絕甲方的操作建議和投資方向;

3、資產委託期限內，甲乙雙方均無權單方對本協議中有關的資金賬戶進行撤銷指定交易、轉託管或轉出資金、證券等資產轉移行爲。

4、甲方委託乙方操作的資金在協議期內甲方不能提取，以保證協議的實施。乙方負責甲方帳戶的全權證券交易操作，甲方在協議期內不能干預乙方操作。爲保證乙方的操作獨立性，乙方會在獲得交易密碼之後對交易密碼進行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼，如甲方私自修改交易密碼，而發生不能保證乙方獨立操作的情況，乙方不承擔投資虧損的責任。

5、甲方如需要了解帳戶市值應事先書面通知乙方，乙方在收到其通知後應當提供書面的市值狀況。

第五條 保密義務：

1、甲方對乙方提供的投資報告書、研發資料和詳細居住地址有保密義務;

2、未經乙方同意，甲方不得將投資對象、交易記錄、研發資料向第三方泄露;

3、乙方對甲方的資金、交易記錄、委託理財的操作情況有保密義務。

第六條 委託方式與結算委託方式：

1、委託期滿後，如果利潤率爲正，甲方付給乙方利潤部分的25%作爲管理費。

如果委託期滿後未產生利潤，反而形成虧損， 則乙方根據所籤合同的委託期限承擔不同責任：

(1)若所籤委託資產管理期限爲1年，乙方不承擔虧損責任，但可在徵得甲方同意後，乙方可以繼續管理資產，直至產生盈利。

(2)若所籤委託資產管理期限爲2年，乙方承擔虧損超過30%的部分。

(3)若所籤委託資產管理期限爲3年，乙方承擔虧損超過20%的部分。

2、乙方在甲方的委託期滿後，如產生盈利，乙方向甲方收取雙方約定的管理費用，乙方向甲方通知最終管理費數，甲方在委託理財協議終止的三天之內向乙方支付相應的費用。甲方向乙方匯款後應及時通知乙方，並向乙方提供由銀行出具的匯款證實書複印件，作爲其已經匯出的證明。

3、利潤定義：利潤=期末總資產- 期初總資產

利潤率=利潤/期初資產*100%

4、甲乙結算金額精確到百元,不足百元的部分捨去不計，付款手續費由付款方支付。

第七條 提前終止協議：

1、協議期內，如果投資期限已滿1年且利潤率大於100%，雙方均有權終止協議，並按本協議第六條委託期滿後的結算方法進行結算。結算後,可重新簽定協議，滿足提前終止協議條件而終止本協議的不被視爲違約。

2、在委託期間，甲方不滿足提前終止協議條件而單方面提前中止委託協議的，將被視爲違約。如果此時利潤爲正數，甲方付給乙方利潤的30%作爲管理費;如果利潤爲負數，乙方不承擔任何損失。因提前中止協議而造成委託資產損失的，由甲方自行承擔責任。

3. 在委託期間，乙方不滿足提前終止協議條件而單方面提前中止委託協議的，將被視爲違約。如果此時利潤爲正數，甲方付給乙方利潤的20%作爲管理費;如果利潤爲負數，乙方承擔因提前中止協議而造成委託資產損失的全部責任。

第八條 違約責任

在協議有效期內,若無不可抗拒因素髮生,甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協議,終止協議方視爲違約。任何一方在收到對方的具體說明違約情況的書面通知後，如確認違約行爲實際存在，則應在十日內對違約行爲予以糾正並書面通知對方;如認爲違約行爲不存在，則應在十日內向對方提供書面異議或說明，在此情況下，甲乙雙方可就此問題進行協商，協商不成的，按本協議爭議的解決條款處理，違約方應承擔因自己違約行爲而給守約方造成的損失。

第九條 協議的變更和終止：

1、在協議有效期限內，雙方均應嚴格遵守協議文本中的各項條款，除滿足提前終止協議的條件之外，不得無故終止協議，否則將由協議終止方承擔相應的法律責任及對方由此引起的相關經濟損失。

2、出現不可預測因素致使本協議無法繼續運做，乙方有權終止協議。

3、如果甲方違反保密條例，乙方有權終止協議，並視甲方爲違約。

4、本協議由乙方終止後，乙方對甲方理財資金不享有盈利和不承擔虧損;

5、由於甲方的原因須終止協議，乙方可以享有盈利和不承擔虧損;

第十條 補充和變更

本協議可以根據各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協議，與協議有相同的法律效力。

第十一條 不可抗力

任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協議或延遲履行本協議，應自不可抗力事件發生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方，並自事件發生日起三十日內，向另一方提交導致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十二條 爭議的解決

本協議適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄，本協議各方當事人對本協議有關條款的解釋或履行發生爭議時，應通過友好協商方式予以解決。如果協商未達成書面協議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十三條 協議的解釋

本協議各條款的標題僅爲方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

第十四條 生效條件

本協議自各方的法定代表或其授權代理人在本協議簽字之日起生效。

本協議一式兩份，具有相同的法律效力，甲乙雙方各一份。

第十五條 提 示

乙方已提請甲方注意對協議各印就條款作全面、準確的理解，並應甲方的要求作了相應的條款說明。簽約雙方對本協議的的含義認識一致。

甲方(簽章)：______________ 乙方(簽章)：______________

簽約日期： 年 月 日

簽約地點：

聯繫人：zz

聯繫電話：

e-mail：

證券的合同5

甲方（受託方）：_________銀行

乙方（委託方）：_________

爲提高證券市場效率，簡化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委託甲方爲客戶提供證券保證金清算服務。爲明確委託關係中雙方的權利和義務，根據_________證券交易所和_________證券交易所（以下統稱證券交易所）的資金清算規則及銀行有關結算規定，經甲、乙雙方友好協商，本着“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委託代理有關事宜達成如下協議。

第一部分委託代理內容

第一條乙方委託甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務系統”爲客戶提供：委託證券買賣申報、查詢（包括：資金、證券、委託、成交記錄、即時行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務。

第二條乙方與客戶之間的清算，由乙方委託甲方代理進行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進行。

第三條甲方代理乙方與客戶進行資金清算的依據是乙方向甲方提供的客戶成交明細數據、現金分紅數據和彙總數據等（以下統稱“清算數據”）。

第四條甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進行：

1、清算賬戶

戶名：_________

賬號：_________

開戶行：_________

2、根據證券交易所證券資金清算的有關規定和清算數據，甲方應向乙方付款時，由甲方於t＋1日上午10時前把款項劃入清算賬戶；乙方應向甲方付款時，應於t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應付款項，由甲方於t＋1日上午10時從清算賬戶上扣出應付的款項，乙方由於特殊情況不能於t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應付款項的時間不得遲於t＋1日下午2時。

第二部分甲方責任

第五條根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客戶證券保證金服務系統”銀行端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及甲方相應的通訊系統建設。

第六條爲客戶提供銀行端的電話委託和／或互聯網委託系統。

第七條負責上述系統的正常運作和日常維護。

第八條辦理客戶“證券保證金服務”的申請，審覈投資者有關證件的真實性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協議書，並定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。

第九條接收客戶證券買賣、撤單委託，並把委託實時地傳送給乙方。

第十條爲客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停／恢復／撤銷證券保證金服務等，並實時將有關信息傳送給乙方。

第十一條負責管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行爲。

第十二條管理乙方在甲方設立的清算專用賬戶，並根據清算規定和清算數據及時與客戶進行資金清算。

第三部分乙方責任

第十三條根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客戶證券保證金服務系統”證券公司端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及乙方相應的通訊系統建設。

第十四條爲客戶提供證券公司端的電話委託和／或互聯網委託系統。

第十五條負責上述系統的正常運作和日常維護。

第十六條負責接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委託，並按規定向證券交易所報盤。

第十七條負責及時準確地向甲方反饋客戶證券交易、權益等有關情況，並於收到證券交易所清算數據後_________個小時內向甲方提供清算數據。由於乙方提供的上述數據有誤而造成客戶和甲方的損失，由乙方負責。

第十八條負責客戶的證券交割，併爲客戶提供打印證券明細賬服務。

第十九條負責管理客戶證券賬戶內證券，控制客戶的證券賣空行爲。

第二十條負責通知甲方證券交易所有關交易規定、收費標準或其他相關事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負責。

第二十一條乙方在甲方開設結算賬戶並留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方並按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應於3個工作日內向甲方書面提出，否則視爲同意甲方清算結果。第四部分雙方共同責任

第二十二條雙方共同向客戶宣傳、推廣此項業務。

第二十三條雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負責解答客戶的諮詢。

第二十四條由於證券問題造成客戶交易不能正常進行的，由乙方承擔責任；由於資金問題造成客戶交易不能正常進行的，由甲方承擔責任。

第二十五條由於甲方審查資料不嚴或甲方接收、清算處理、數據傳送有誤導致乙方及客戶損失的，由甲方負責；由於乙方接收、數據傳送、報盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負責。

第二十六條由於不可抗力因素導致的誤差或延誤，由雙方協商解決。

第二十七條甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件（包括紙製文件及其他介質文件）均屬機密信息，雙方均應妥善保管，保管期限不得低於金融和證券行業規定的最低期限。未經雙方同意，任何一方不得向第三方提供。

第五部分違約責任

第二十八條甲、乙雙方任何一方違反本協議規定造成對方損失的，應承擔相應違約責任。

第二十九條甲、乙雙方中任何一方未按本協議第四條的要求履行清算義務時，應賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務超過_________個工作日時，另一方有權解除協議。由於不可抗拒力導致未能及時履行清算義務的，不承擔違約責任。第六部分附則第三十條本協議未盡事宜或因國家銀行結算制度及證券交易所清算規則發生變更，經雙方協商，可對本協議進行補充或修改，其法律效力同本協議，必要時可另籤協議。

第三十一條雙方在履行協議過程中如有爭議，應協商解決，協商不成，任何一方均可提起訴訟。

第三十二條本協議有效期_________年，自雙方法定代表人或授權代理人簽字並加蓋公章之日起生效。有效期滿後經雙方協商同意可續簽。

第三十三條本協議一式_________份，甲、乙雙方各執_________份。

甲方（蓋章）：_________銀行乙方（蓋章）：_________

授權簽字人（簽字）：_________授權簽字人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

證券的合同6

一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;

二、本協議含有_____證券股份有限公司_______營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營業部不承擔任何責任;

三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協議免責條款含義後再謹慎考慮，決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司______營業部簽定本協議。 免責條款

一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：

二、投資者申請證券交易委託代理業務，因提供的資料不實造成的損失;

三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失;

四、本公司電腦網絡系統發生故障，公司負責及時修復，但因網絡系統發生故障造成投資者的經濟損失;

五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行爲及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;

六、行情數據來自專業的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進行的投資活動所招致的損失;

七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失;

八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。

甲方(委託人)：___________(或授權代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

第一條 開戶1、甲方在委託乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和複印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日後提款時專戶出款。

甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼爲將來交易、提款等活動之用;如甲方爲機構，則還須另行預留印鑑(工商營業執照、印鑑)。

2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，並簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

第二條 代理甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉託管、提款等行爲，則必須開具《授權委託書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

第三條 買賣委託甲方在乙方開戶後，自動享有櫃檯委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機短信息、wap方式等委託方式。隨着乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用，如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種，應進行特別聲明。

甲方進行當面櫃檯委託時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審覈後，方纔執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

確認甲方的委託方式有效、合法後

，乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執

執行時方可爲甲方辦理變更手續。

如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託，則委託無效。

第四條 清算交割1、 甲方在委託後可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單爲最終覈查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。

2、 甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作爲確認成交的前提條件。

交易費用乙方對甲方委託的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

第五條 分紅、派息、配股、保證金計息1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

2、 甲方保證金餘額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方爲甲方代扣代繳利息稅。

第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃檯輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人

的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離櫃概不負責。

[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存摺)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方爲機構還需提供預留印鑑，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶後，甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的，須提前一個交易日預約。

…………

第七條 銀行名稱帳號名稱存摺帳號

第八條 掛失、解掛、凍結、解凍1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

2、 甲方確認本協議文本，並接受本協議所規定的全部條款;同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，並在明白和認可後簽定本協議。

3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆爲完整、真實、準確及有效的，並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更爲止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則後果自負。

甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

第十條 乙方特別聲明1、當甲方臨櫃委託乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉託管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件後再由電腦覈實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委託指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件並且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對於甲方證件被僞造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

甲方通過自助委託系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委託、小鍵盤自助委託、遠程可視電話委託、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視爲甲方親自辦理的有效委託，乙方對此不承擔任何責任。

3、 除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委託事項及開戶資料。

4、 若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證儘快採取其他方法使交易正常進行。

第十一條 其他補充條款

第十二條 附則1、本協議經甲方和乙方簽字後生效。

2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容於營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知後50日內及時到乙方櫃檯辦理相應手續。否則，視爲甲方同意接受新的內容，並將其作爲協議的一部分。

3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。

4、本協議受國家和主管機關頒佈的有關法律、法規及證券

交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。

甲方簽名：_________(或授權代理人)：_____________身份證號碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯繫電話：_____________ _____________證券帳戶卡：深圳__________上海__________

乙方：_____證券股份有限公司__________證

券營業部(蓋章)

經辦人：______年 月 日

證券的合同7

一、 名詞解釋與典當質押業務說明

1。1、FPRC證券質押典當

FPRC系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，爲乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。FPRC《網上交易客戶端》是甲方提供給乙方作爲申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能。

甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客戶端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1。2、 帳戶說明

1。2。1、質押帳戶

質押帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱A帳戶，是乙方在證券公司設立的個人帳戶，在本合同有效期內，乙方已將該帳戶的所有資產作爲質押物俗稱“當物”，質押給典當行；乙方喪失A帳戶的所有權，但可對該帳戶進行股票交易 。

1。2。2、典當帳戶

典當帳戶是由典當行提供的資金帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱B帳戶，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳戶提供；乙方取得在該帳戶內進行股票買賣交易（包括資金帳戶、股票帳戶）的使用授權。

1。。3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，FPRC系統根據乙方使用B帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在A帳戶的現金95%購買股票後方可申請質押典當，FPRC系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1。4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限爲半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售B帳戶的股票，否則未拋售股票視爲“絕當”，甲方有權強行拋售；乙方以其A帳戶的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

1。5。1、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網上交易客戶端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳戶劃撥資金到乙方A帳戶，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方A 帳戶劃撥資金到B帳戶彌補虧損。

1。5。2、平倉清算

乙方授權甲方在乙方A帳戶資產及B帳戶當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方B帳戶、A帳戶的股票，並從乙方A帳戶劃撥資金以彌補乙方佔用B帳戶當金的典當本息及虧損。對於A帳戶全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

1。5。3、 合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費；當金佔用時限從乙方B帳戶當金買入股票之日起計，至賣出日次日爲法定節假日則延續計費。

違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、 乙方出質帳戶及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同後，乙方已將A帳戶作爲典當質押物。質押期間，乙方可對A帳戶進行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳戶內總值項下的資金和證券持續作爲典當的質押物（當物）。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的A帳戶的《帳戶委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。

四、質押擔保範圍

質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及爲實現債權所發生的費用。

五、乙方當金申請與股票買賣規則

5。1本合同有效期內，甲方將B帳戶授權乙方使用，乙方通過FRPC《網上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易記錄。

5。2本合同有效期內FPRC系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票爲系統限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認風險分別爲零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。

5。3乙方對所持有的A帳戶總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳戶的資金及其對應證券帳戶資產借或設定任何形式的擔保。

5。4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

六、帳戶凍結、合同單方終止

6。1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳戶委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本合同有效期內凍結A帳戶，包括停止上述資金帳戶的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券帳戶辦理股票轉託管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶等。

6。2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

6。3合同有效期內，乙方在未使用B帳戶資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳戶資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7。1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

證券的合同8

證券質押典當合同

甲方根據《民法通則》、《擔保法》、合同法》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關法律法規制定本合同。乙方已經仔細閱讀並充分理解本合同，同時閱讀了相關業務流程，典當股票質押風險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。

一、重要信息

甲方全稱：________________________

單位地址：________________________

聯繫電話：________________________

乙方：___________________________

資金帳號：________________________

股東賬號：_________________（上海）

_________________（深圳）

身份證號：________________________

聯繫電話：_________________（固定）

_________________（移動）

常住地址：________________________

二、重要條款

1．本合同甲方指定的證券營業部爲：_____________公司營業部

2．典當授信期限爲180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

3．甲方授信給乙方的總當金額度爲：_________萬元，授信級別爲分（25-100）。以_________________系統自動審批爲準。

4．典當日綜合服務費率：_________%．

5．本合同對應的當票號碼爲：_________

6．警戒線設定爲：a賬戶與b賬戶總市值低於當期當金佔用總額的_______%。

7．平倉線設定爲：a賬戶與b賬戶總市值低於當期當金佔用總額的______%。

注：警戒線或平倉線值=(a賬戶市值+b賬戶市值)/b賬戶當金佔用總額。

三、風險揭示

乙方簽署本合同成爲會員前，仔細閱讀下面的內容，以便正確，全面的瞭解典當質押網上交易的風險。如果您使用甲方提供的____《網上交易客戶端》軟件申請質押典當服務，我們認 爲您已完全瞭解網上交易的風險，並能夠承受網上交易風險及承擔由此帶來的可能的損失，這些包括：

1．技術風險揭示

a．由於互聯網是開放性的公衆網絡，網上委託除具有其他委託方式共同的風險外，還有其特有的諸多風險，如由於互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷，停頓，延遲，數據錯誤等情況；

b．互聯網上存在*客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素；或由於投資者_______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其託管證券存在被他人盜買盜賣的風險；

c．投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，導致無法下達委託指令或委託失敗；

d．網上行情信息及其他證券信息可能會出現延遲或錯誤；網上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評論，預測等）均只能作爲參考，投資者需要自主判斷投資策略並對買賣的決定負責及網上證券委託可能存在的一些其他不可預見風險。

e．會員申請當金併購買股票沒能在十五天內及時拋售，致使所購買的股票成爲“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風險；

f．由於會員申請當金購買股票的決策有誤，造成會員資產進入預警警告，甚至出現平倉清算等情形所形成虧損的風險；

2．規避風險建議

爲保護會員資料和網上交易委託活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：

a．請務必注意個人信息的保密，並定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼；

b．請安裝可信賴的病毒防火牆和網絡防火牆軟件，並確認其正常工作；

c．如果您的電腦系統，網絡通訊或者網上交易相關軟件出現異常情況，請暫時停止網上委託；

d．請儘量不要在網吧等公共電腦上進行網上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，並且及時修改交易密碼；

警告！股票質押獲得當金的買賣有可能會危及會員質押a賬戶的資產的'虧損，或可能出現被甲方強行賣出股票，及強行劃轉資金等等風險。上述兩類風險均可能會導致會員出現損失，並且該損失將由會員自行承擔。

甲方（蓋章）：_____________

聯繫地址：_________________

電話：________________ ____

_________年______月______日

簽訂地點：_________________

乙方（蓋章）：_____________

委託代理人：_______________

聯繫地址：_________________

電話：_____________________

_________年______月______日

簽訂地點：_________________

鑑證方：___________________

聯繫地址：_________________

電話：_____________________

_________年______月______日

簽訂地點：_________________

證券的合同9

甲方：________公司

乙方：________ 先生（或女士，下同）

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自願結成戰略合作伙伴關係，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤。

二、甲方爲乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失後果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方爲乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關係外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。

2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額爲準) 。

六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

七、本協議到期後，雙方認可不再延長，可自然終止。

八、本協議在執行過程中，雙方認爲需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議爲準。

九、本協議經雙方蓋章後生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：XX公司

乙方：

簽字：（蓋章）

簽字：

簽署日期： ___年 ___月___ 日

簽署日期：___年___月___日

證券的合同10

甲方(委託方)：_________________________

乙方(代理方)：_________________________

丙方(監管方)：_________________________

本着平等互利、優勢互補原則，經過三方共同協商，達成代理操盤合同如下：

1、甲方出資_________元人民幣作爲本金，投入國內證券交易市場。委託乙方代理操盤，委託丙方代理監管。除非實際虧損超過10%，不得中途抽資。

2、本金爲甲方所有，年投資收益的50%爲甲方所有，50%爲乙方所有。

3、乙方在代理操盤期間負責實盤操作，按照中期波段進行操作，選擇合適的交易時間和交易品種，決定下單金額和數量。

4、乙方以保證金_________元承擔投資風險的50%。保證金存入甲方資金賬戶，所有權屬於乙方。

5、丙方協助甲方開設資金賬戶，負責對該賬戶的監管;確保賬戶資金的安全。

6、丙方不承擔投資風險、不分享投資收益。

7、在代理期間一旦出現虧損，丙方有責任立即向甲方通報詳細的虧損情況，並有權在虧損超過5%時強制平倉。

8、丙方負責按季度結算，年度清算及收益分配。結算內容包括：股票市值、現金、盈虧;清算內容包括：股票市值、現金、盈虧、甲方收益、乙方收益。收益分配包括：將收益按上述規定支付給甲乙各方。

9、代理期限爲_______年，自______年_____月_____日起，至______年_____月_____日止。本合同簽章日起生效。一式三份，甲、乙、丙三方各執一份。

10、在代理操盤合同生效期間，若出現合同中未提及的問題，三方協商解決。

甲方(簽字)：_________

_________年____月____日

乙方(簽字)：_________

_________年____月____日

丙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_______

_________年____月____日

代理操盤合同　代理操盤合同代理操盤合同

證券的合同11

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

第一條爲規範中小企業板塊公司證券上市行爲，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協議。

第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認爲符合上市條件的，接受其證券上市。

本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解並同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限於《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，並交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程並遵守：

（一）乙方股票被終止上市後，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市後六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委託代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成爲其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議於乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市後六個月內建立內部審計制度，監督、覈查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限於上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市後作出的各種承諾，作爲本協議不可分割的一部分，應當遵守。

第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分爲上市初費和上市月費。

股票上市初費爲30，000元。上市月費的收取以總股本爲收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0。01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額爲收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批准後予以實施。

經有關主管機關批准，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市後第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0。03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市後恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市後，已經交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行爲或其他事件。

第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之後的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決爲最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

證券的合同12

股票發行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)

註冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)

註冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成合同條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發行採用_________方式。

二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

本次發行的股票爲人民幣普通股，發行總量爲_________股，每股面值爲人民幣_________元，每股發行價爲人民幣_________元，發行總市值爲人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期爲_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束後_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

六、合同雙方的義務

合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發佈會或散發文件的形式，向公衆披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，並保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，並由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭議解決

本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本合同履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本合同履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。

十、合同文本

本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

十一、合同的效力

本合同自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

甲方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

乙方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

證券的合同13

甲方名稱：_______________________________________

乙方名稱：中國XX公司_____分公司

第一章總則

1．甲方是依法發行證券的證券發行人，或依法負責證券投資基金託管的基金託管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關法律、法規及乙方業務規則的規定，甲乙雙方本着自願、平等、誠實信用的原則，就證券登記業務及其他相關事宜訂立本協議，供雙方共同遵守。

2．乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯企業買賣甲方上市流通證券查詢、發放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3．甲方應當向乙方出具授權委託書，授權董事會祕書或證券事務授權代表爲甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會祕書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。

4．董事會祕書、證券事務代表、臨時指定人選或聯繫方式發生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

第二章雙方的權利和義務

1．甲方有權按規定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業務規則、業務指引等規範性文件，並按乙方規定的_____項目和_____標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇_____標準調整，按調整後的標準執行。

2．甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關資料完整、真實、準確、合法，併爲此承擔相關責任。

3．甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行、增發、配售的證券數據爲甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式爲經甲方確認的書面和電子文件。

4．乙方有權對業務規則、業務指引等規範性文件作出修改或補充，並毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協議時不予提供證券登記及相關服務。

5．乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料進行證券登記和提供相關服務，並保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。

6．除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數據資料。

第三章違約責任和爭議的解決

1．甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的經濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。

2．甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。

3．因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

（1）甲乙雙方協商解決；

（2）提請證券監督管理機關調解；

（3）由_____機構_____解決；

（4）向法院提起訴訟；

（5）其他合法的方式。

4．爭議的_____機構爲乙方所在地_____機構。

5．在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應繼續履行。

第四章協議生效及其他

1．因地震、颱風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。

2．甲方終止在證券交易所上市後，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，並視同甲方退出登記手續辦理完畢。

3．本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。

4．本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續後終止。

5．本協議一式_____份，雙方各執_____份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________

法定代表人法定代表人

或授權代表（簽字）：______或授權代表（簽字）：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

附件

1．深圳證券市場存管登記業務_____一覽表

向發行人收取：

_____項目

_____標準

新股始發和增發登記費

國家股、國有法人股

社會法人股

面值1‰

內部職工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和權益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、社會法人股

內部職工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

紅股（含轉增股份）、派息登記費非流通股（國家股、國有法人股、社會法人股、內部職工股、高管股）

（紅股面值總額+現金股利總額）_________1‰

流通股

（紅股面值總額現金股利總額）‰

股東服務月費

月費：

流通股：面值1億元以下（含）0．2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

說明：如遇_____標準調整，按調整後的執行。 2．《證券登記及服務協議》補充協議

甲方名稱：

乙方名稱：中國XX公司______分公司

根據《關於做好股份有限公司終止上市後續工作的指導意見》、《關於執行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）>的補充規定》等的規定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市後的有關股份登記託管事宜達成以下補充條款，作爲《證券登記及服務協議》的補充協議。

第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續委託中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統轉讓的登記託管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂《股份登記服務協議書》，委託其辦理代辦股份轉讓系統登記託管事宜。

第二條甲方未與中國XX公司簽訂《股份登記服務協議書》的，其在代辦股份轉讓系統的登記託管事宜按照中國XX公司有關代辦股份轉讓的業務規則、業務指南等規定辦理，中國XX公司有關代辦股份轉讓的業務規則、業務指南等沒有規定的，比照有關證券交易所市場證券登記託管業務規則、業務指南等規定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市後，其在證券交易所市場登記結算系統的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉讓系統的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規定時間內向乙方申請辦理。

第四條甲方同意由其代辦機構爲甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記以及未確認股份的登記託管事宜。

第五條本補充協議與《證券登記及服務協議》不一致的，以本補充協議爲準。

第六條本補充協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協議一式______份，甲方、乙方各執______份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________

法定代表人法定代表人

或授權代表（簽字）：______ 或授權代表（簽字）：______

簽署日期：______________ 簽署日期：________________

3．關於終止爲______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的公告（樣本）

因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止爲其提供證券交易所市場的登記服務，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關係自同日起終止。

我公司根據有關規定已將相應的證券登記數據移交給______股份有限公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構___________證券公司(以下簡稱“代辦機構”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現金紅利清單、該股票在證券公司的託管情況、股本結構清單等。

原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協助凍結、流通股質押登記等，證券公司應當及時將相關數據及書面材料移交______股份有限公司的代辦機構，否則，由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司承擔。

特此公告。

中國XX公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

4．關於終止爲______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的通知

______股份有限公司：

因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止爲貴公司提供證券交易所市場的登記服務，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關係自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市後，中國XX公司繼續爲貴公司提供代辦股份轉讓系統的登記服務。

我公司根據與貴公司簽訂的《<證券登記及服務協議>補充協議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現金紅利清單、該股票在證券公司的託管情況、股本結構清單等有關證券登記數據，移交給貴公司在代辦股份轉讓系統的代辦機構_________證券公司。由該代辦機構辦理代辦股份轉讓系統的股份確認手續，以及代爲申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統的初始登記和未確認股份的登記託管事宜。

貴公司尚欠我公司股東服務月費______元，請於______年______月______日前交清(關於催欠費的內容僅適用於深圳分公司)。

特此通知。

中國XX有限責任公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

證券的合同14

委託人：_________（以下簡稱甲方）

受委託人：_________（以下簡稱乙方）

甲方與_________因_________一案，依照法律規定，委託乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經過充分協商，在平等自願的基礎上，訂立以下條款：

一、乙方接受甲方的委託，並指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。

二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料並保證其真實性。甲方提供虛假證據和資料導致出現不利於甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。

三、乙方律師應當充分應用法律專業知識，按照法律規定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。

乙方律師對甲方瞭解本案進展情況和案件結果的要求，應當儘快給予答覆。

乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師爲甲方墊付的費用。

四、甲方委託乙方律師的代理權限爲：

1、代爲起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據；

2、代爲推選訴訟代表人並接受訴訟代表人的委託代理訴訟；

3、代爲追加、變更被告和第三人；

4、代爲申請回避和控告；

5、代爲參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據、質證和辯論；

6、代爲承認、變更訴訟請求，進行和解、調解，提出上訴，申請執行，代爲接收執行回來的錢物等。

五、甲方同意按照國家的規定交納本案所需訴訟費、公證費、執行費等費用，並由乙方按照規定代收代交。乙方在訴訟和執行期間不再收取甲方任何費用，待執行回款物後，甲方同意乙方從執行回的款物中另行扣除總額的30％作爲乙方律師的報酬。

六、如甲方單方終止委託事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作爲違約金。

七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風險提示”並充分預測可能出現的各種風險。因不可歸責於乙方的事由導致風險出現的，乙方不承擔法律責任。

八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。

九、本合同履行中如發生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協商解決；協商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。

十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執行終結止。

十一、風險提示

1、證券交易存在正常風險，該風險產生的損失法院可能不予支持。

2、本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待於法院最終判定。

3、本所是在法律允許的範圍內按照最有利於委託人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數額可能與該計算數額有所不同。

4、法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“着重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過程中，爲了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償的數額上作出適當讓步。

5、虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，並且涉及人數衆多，訴訟、執行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規定的時間內不能審理或者執行完畢。

6、其他無法預見的風險也可能出現，在此一併提示。

十二、本合同一式_________份，經雙方簽字或蓋章後生效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_________代表人（簽字）：_________

地址：_________地址：_________

電話：_________電話：_________

傳真：_________傳真：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券的合同15

甲方（投資者）：__________________

乙方（證券營業部）：______________

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場的情形。

2.甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。

3.甲方已閱讀並充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識並願意承擔證券市場風險。

4.甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

5.甲方已詳細閱讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條 乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠爲甲方的證券交易提供相應的服務。

3.乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式爲準。

4.乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

第二章 開設資金帳戶

第三條 甲方應親自開設資金帳戶

甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡，並按乙方要求填寫開戶資料。

第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

第五條 甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。甲方可以隨時修改密碼。

第三章 交易代理

第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

第七條 乙方爲甲方提供以下服務

1.接受並忠實執行甲方下達的委託；

2.代理甲方進行資金、證券的清算、交收；

3.代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4.代理甲方領取分紅派息；

5.應甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；

6.雙方依法約定的其他事項。

7.證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條 甲方進行櫃檯委託時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。

第九條 當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。

第十條 甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條 當甲方需選擇乙方作爲其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章 資金存取

第十二條 甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條 甲方可以通過乙方櫃檯存取資金甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條 通過乙方櫃檯提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照國務院證券監管機關的有關規定爲甲方辦理取款手續。

5.其他合法的方式。

第九章 機構戶甲方

第三十六條 當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：

1.依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；

2.提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。

3.預留印鑑和密碼。

第三十七條 甲方不能通過乙方櫃檯存取現金，也不能以自助方式存取資金。

第十章 附則

第三十八條 乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金、代扣代繳甲方有關稅費。

第三十九條 甲方的委託憑證是指其櫃檯委託所填寫的單據、非櫃檯委託所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十條 乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。

第四十一條 本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十二條 本協議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發生。

甲方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________

乙方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________