【薦】證券行業工作總結

總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性的經驗方法以及結論的書面材料，它是增長才乾的一種好辦法，爲此我們要做好回顧，寫好總結。總結你想好怎麼寫了嗎？下面是小編精心整理的證券行業工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券行業工作總結1

號角相聞，告別xx業界風雲;戰鼓催發，迎來更富挑戰的xx。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合爲突破口、以發展締造新希望的序幕。回首xx年，xx證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設爲側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xx證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。xx年xx投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧爲盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名爲21位，比xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升;作爲拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通爲主的非現場業務，並初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比xx年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啓動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別xx年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，衆志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望xx，xx證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。爲什麼如此斷言?這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也爲我們提供了大好的機遇;而xx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發展戰略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，爲xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發!

證券行業工作總結2

20xx年準備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司爲我提供了良好的學習環境和鍛鍊機會，讓我對證券行業有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結如下：

一、加強學習，提升自身業務素質

通過認真學習公司派發的《贏在執行》等書本，學習與證券有關的金融知識，充實自己的知識儲備和素質培養。時刻關注國際經濟形勢和國家宏觀經濟政策，以便積極應對其對股市行情帶來的影響。同時，向身邊優秀的同事好好學習，用他們的經驗和做法以補己之短。並在實踐中不斷學習、總結，遇到不熟悉的業務，及時請教，不斷提高自己的綜合業務素質。一年來的學習實踐，使我對證券行業和證券業務都有了較爲深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問題。

二、實踐鍛鍊，提高業務開拓能力

在銀行駐點方面，認識到銀行駐點工作的重要性，熟悉銀行各類業務，通過積極協助銀行員工爲客戶辦理業務等方式，培養與銀行員工之間的感情。在駐點工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來銀行辦理業務的人員做到熱情服務，不放過任何開發新客戶的機會。

在與客戶交流以及服務的過程中，時刻以客戶利益爲主，關心客戶所關心的問題，盡全力做到誠信、穩健，讓客戶放心。同時注重細節，以信譽和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發，盡力維護客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的能力。

爲了把工作做得更好，明年的工作定位如下：

1、堅持不懈學習提高。不斷豐富自己的專業知識，並學以致用，不斷提高專業分析能力和營銷能力，爲客戶提供全方位的服務，

2、有效利用銀行資源。持之以恆堅持銀行駐點工作，通過感情溝通、工作協助等方式，開發有效的客戶資源，爲客戶提供優良的服務，使客戶投資資產資金增值，增加公司的'業績。

3、充分利用關係網絡。拓展身邊的關係網絡，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。

4、做好客戶維護培養。對現有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務，確保現有資源不流失，並爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產，爲公司創造更多效益。

雖然今年市場震盪，投資環境不理想，但是堅持一定能夠得到回報，下年一定要繼續秉承東莞證券對客戶服務至上的精神，把自己的業務能力提高，爲公司創造更大價值。

證券行業工作總結3

XXXX年就快結束，在一年中，有碩果累累的喜悅，有與同事協同奮戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵，不知不覺中，充滿希望和挑戰的XXXX年即將臨近，回首即將過去的XXXX年，本人在公司零售經紀部、營業部各級領導的大力指引下，在同事的團結合作和關心幫助下，較好地完成了今年的各項工作任務，在業務素質和思想方面都有了更進一步的提高。現將一年來取得的成績和存在的不足總結如下：

一、思想表現、品德修養及職業道德方面

本人認真遵守公司制度，按時出勤，有效地利用工作時間；堅守崗位，需要加班完成工作的時候加班加點，確保工作能按時完成。認真學習公司制度；愛崗敬業，尊敬領導，關心同事。積極主動學習專業知識，工作態度端正，認真負責地對待每一項工作。

二、工作能力和具體業務方面

我的工作崗位是賬戶交易崗。主要負責爲客戶開立資產賬戶和證券賬戶以及每天將客戶檔案電子影像文件掃描並向公司總部和登記公司報送等一些與其相關的工作。

我本着“把工作做得更好”的目標，工作上發揚踏實肯幹的精神，紮紮實實幹好本職工作，圓滿地完成了今年的各項任務：

1、開戶：XXXX年（截止至11月30日）共開立資金賬戶XXXX戶。今年公司發回的身份信息複查中，經覈查，沒有一條是因爲櫃員錄入失誤造成的。2、影像文件電子檔案掃描及報送。在經過了一次次測試和調試之後，我們的系統愈加的完善合理，每開立一個資金賬戶就要掃描一份電子檔案，其中包括代理證券開戶協議，深圳、上海股東賬戶卡，身份證正反面，開戶申請表等，合計近九千份。

3、向登記公司補充報送以前季度掃描文件。今年共向公司報送以前季度掃描文件14次，共計2501份。

4、今年年初，營業部收到上海登記公司文件，要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶資料掃描文件工作。由於幾年來公司對於掃描文件制度的變化和開戶掃描人員的更替等原因，導致重新整理這些文件變成了一項工作量很大的工程。在營業部IT部門的幫助下，在檔案室和前臺同事的配合下，截止到目前，我們營業部已完成了大部分的檔案補充掃描工作，文件整體掃描率達到99%左右。掃描任務已基本完成。

5、在櫃檯的工作中，和不同的人打交道是最經常遇到的事情。我堅信“以誠感人者，人亦誠而應”。在面對每一位客戶，每一位客戶經理時，我都堅持以誠待人，只有真誠，坦誠的面對和溝通，才能讓客戶和同事們瞭解我們的工作，理解我們的要求、接受我們的建議。因爲真誠是溝通的最高技巧。

三、存在的不足

總結一年來的工作，雖然取得了一定的成績，自身也有了很大的進步，但是還存在着以下不足：

一是工作的質量和標準與公司總部的要求還有一定差距。由於更換了新的系統，掃描文件的效率和方式較以前有了較大提高，但是我部的掃描文件仍存在一定的差錯率，爲營業部造成了不好的影響，在領導和同事的大力幫助下，我們積極分析原因，查找解決辦法，相信在今後，不會再出現這樣的問題。

二是是領導的參謀助手作用發揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細，看待問題的眼光不夠開闊，還不能主動、提前的謀思路、想辦法。在人員調配，與各部門溝通等問題上還不夠成熟。

四、下半年的工作打算

在下一年度，我將進一步發揚優點，改進不足，拓寬思路，求真務實，全力做好本職工作。打算從以下幾個方面開展工作：

一是加強工作統籌。根據公司領導的工作要求，對明年工作進行具體謀劃，明確內容、時限和需要達到的目標，加強部門與部門之間的協同配合，把各項工作有機地結合起來，理清工作思路，提高辦事效率，增強工作實效。

二是加強工作作風培養。始終保持良好的精神狀態，發揚吃苦耐勞、知難而進、精益求精、嚴謹細緻、積極進取的工作作風。

不知不覺的跨進了XXXX年這一新的開端。今後我將更加努力工作，加強學習，實事求是，完成工作所需任務，強化意識，爲人生豎立堅實的目標，用苦幹回報公司，用知識豐富自己，讓自己能在工作和專業知識的領域更上一層樓，從而可以爲公司做出更大的貢獻。

相信在XXXX年我們會做的更好！

證券行業工作總結4

子在川上曰：逝者如斯夫，不捨晝夜。不知不覺，20xx即將結束，新的年度就要開始。雖然一切都顯得蠢蠢欲動，還是要回顧這一年來的點點滴滴。

更重要的是：這一年的收穫可以讓我以後的工作在健康的道路上穩紮穩打，繼續在公司領導的帶領下奮進；這一年的壓力與挫折，也更讓我感受到自身的不足，感受到學習與努力的重要性。

對我來說，這一年是不尋常的一年。入職山西證券，相見恨晚。我渴望飛翔的心，期待怒放的生命，終於找到了一塊棲息地和一羣志同道合的朋友。隨着日子的一天天逝去，對證券行業的日漸瞭解，我就越覺得這一切自己是如此的幸運。幸運之餘，便是迷茫。我所在的崗位————營銷支持崗，20xx年新年伊始，營業部全體員工熱情高漲，在營業部領導的帶領下，展開一年的工作。營銷部開始策劃一年的營銷計劃與營銷方案。

在建設與維護渠道方面，我們逐一拜訪了侯馬市轄區包括工農中建4家銀行15家銀行網店，曲沃縣工農建3家銀行的4家營業網店。在新絳等離營業部比較遠的銀行網店，營業部依然不放棄對銀行資源的儲備，培養經紀人爲主導的維護地區的銀行網店，區分發掘銀行資源。

在各個小區的營銷活動中，營銷部帶領所轄營銷人員深入市區各個小區，首先在宣傳上讓大家知道山西證券，提升營業部在本地區的

知名度，以達到行情爆發的時候引導自然客戶前來辦理業務。其次對有興趣的客戶做重點回訪。

一年中，營銷部把營銷人員的儲備放在了第一位，由於地理位置造成的人才匱乏，營銷部把招聘工作上升爲日常工作的一項，還與臨汾營業部營銷部聯合招聘一次，並在侯馬，曲沃，新絳分別進行招聘。其中侯馬地區爲持續招聘。營業部現有簽訂合同營銷經理3名，在崗培訓生4名。我堅信，在我們的不懈努力下，一定會打造一支驍勇善戰的營銷團隊。

今年營業部新增資產任務4000萬，營銷部承擔任務1000萬。從年初到現在，營銷部共開戶戶，實現新增資產萬，營銷人員銷售基金，我們肩負着營業部實現發展，做大做強的重任，沒有完成任務，在此深深的向各位領導致歉。侯馬地處晉國古都，昔晉文公作三軍六卿，勤王事於洛邑、敗楚師於城濮，盟諸侯於踐土，開創晉國百年之霸業，今山西證券設營業部於侯馬，我輩雖不才，豈畏懼工作之艱難，願誠惶誠恐，但見侯業部之輝煌。

對於攀登者來說，失掉往昔的足跡並不可惜，迷失了繼續前進的方向卻很危險。經濟危機總會過去，好的行情，隨時會來。明年，我依然充滿希望，銀行渠道我們還會進一步進行維護，在與銀河證券的競爭中不丟一寸土地。銀行渠道固然重要，但依然要走出去，公司營銷管理總部10月份的營銷專題會議給了我很多啓示，我們已經開始醞釀與侯馬本地大型超市，肯德基，等消費場所進行下一年的營銷活動，拓寬我們的營銷渠道，突破地域與經濟的限制。營銷經理的培養與招聘上，

依然是明年工作的重中之重，根據公司的營銷政策，選拔優秀的營銷經理，組建有質量的營銷團隊。

對於明年的計劃，我不敢豪言闊語的向領導請示，我要做多少資產，要完成多少基金，團隊要如何發展的如何強大，營銷工作做得如何出色，但古語云：天道酬勤，多一份耕耘，就多一份收穫。我願在工作崗位上勤勤懇懇，不怕吃苦。努力做好自己的本職工作，爭取在完成公司分配的任務的基礎上，取得更好的成績。

人生爲棋，我願爲卒，行動雖緩，可誰曾見我後退一步！

xx部

xxx

xxx—xx—xx

證券行業工作總結5

號角相聞，告別XX業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的XX。站在新一年的起點，**證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合爲突破口、以發展締造新希望的序幕。回首XX年，**證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設爲側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，**證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，**證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。XX年**投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧爲盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的XX年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名爲21位，比XX年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作爲拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通爲主的非現場業務，並初見成效，XX年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比XX年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到? 執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啓動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別XX年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，**證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，衆志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望XX，**證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。爲什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也爲我們提供了大好的機遇；而**證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

證券行業工作總結6

xx年是極爲特殊的一年，回顧過去的一年來，本人在年初落實總部疫情防控措施的基礎上，積極配合推進公司各項工作的深入開展。主要體現在三方面：

一是竭力做好總經理的助手。通過全面配合公司的發展戰略和決策部署，盡心盡力推進相關資本運作，同時協助加強投後管理，密切跟蹤其他項目併購機會，積極推進有關項目落地，以充分利用資本市場促進公司發展。

二是持續做好公司規範運作。本人嚴格按照相關法律、規定和要求，秉承勤勉盡職、嚴謹細緻的工作作風，在內控規範運作以及“三會”工作開展等方面，兢兢業業地抓實每一項工作，交易所信披評級保持穩定。

三是認真做好綜合協調事務。在執行落實內部綜合管理事務的基礎上，對公司涉及外部聯繫方面，如與控股股東、監管機構、新聞媒介、中介機構等有關事項的協調互動，皆能認真負責，紮紮實實地完成相關工作，以打造公司良好形象。

xx年我也存在一些缺點和不足。現將本人存在的不足、今後努力方向以及對公司的建議彙報交流如下，請各位指正：

一、自身不足主要存在三個問題

1、業務學習不夠到位。本人平常對學習還是注意的，但是抓得還不夠緊不夠系統，特別是對新業務的學習能力滯後，停留在一知半解上。過去一年來，證券行業新規層出不窮，一時難以跟上節奏，確實感到有壓力。在日常工作中被動學習的多，往往是說起來重要，做起來次要。

2、工作拓展能力不夠。思維意識站位不高，還不能做到與時俱進高標準對接資本市場。需要進一步錘鍊創新能力，確保工作前瞻性到位，還要特別重視工作的合理安排，處理重要事務時要輕重緩急彈好鋼琴。

3、思想觀念有待提高。主要表現在“觀念跟不上，思維跟不上，反應跟不上”，而且與基層企業接觸比較少，羣衆觀念需要加強。另外在生活中還存在一些不拘小節問題，如有時說話比較着急等等。

二、今後努力方向要突出結果導向

我在目前?的工作崗位上已工作了10年，經過多年?的鍛鍊本質上有了較大的提?高，我始終要求自己腳踏實地認?真做事。但這還遠遠不夠，接下來要繼續強化大局意識，樹立迎難而上的觀念，開展工作注重堅持一個結果導向。儘量把工作想到前頭，想細想全，變被動爲主動，做到有的放矢。努力破除急躁情緒，注重求真務?實，不斷提高自身的工?作能力。

三、對公司下步工作的兩點建議

註冊制的全面鋪開給所有上市公司帶來兩個考驗：一個是轉型升級始終在路上，發展是硬道理；另一個是信息披露爲中心的合規門檻越來越高，如不重視將直接導致退市風險。爲此本人建議：

1、是形成以強化信息披露爲基礎的公司合力。過去以來本人力求小心謹慎，不敢鬆懈，全力協助配合董事會盡力維護好集團資本平臺的基本功能，在規範運作和法治意識方面感受較爲深刻。新的政策環境下，建議公司上下，每個崗位，每位個人，在本職工作中都要繃緊信披合規這根弦，形成合力，消除隱患，力求少留後遺症，按照及時性、準確性、真實性和完整性的要求，認真執行公司信息披露工作制度。

2、深入打造學習型組織。當前資本市場發展日新月異，新的業務規則和法律法規層出不窮，註冊制和退市制度相伴而來，給我們帶來了全新的挑戰和考驗。建議公司層面深入打造學習型組織。具體要以董監高和所屬企業及總部員工三個層面爲落腳點，持續做好相關資本市場規則和新業務培訓，夯實合規運作基礎，爲上市公司發展保駕護航。

xx年是承上啓下的一年，我們面臨的機遇與挑戰並存。根據公司產業發展戰略規劃，我將緊密圍繞集團戰略部署，致力於逐步提升公司市值，爲上市公司爭當市場經濟高水平發展的排頭兵而添磚加瓦。

證券行業工作總結7

號角相聞，告別業界風雲；戰鼓催發，迎來更富挑戰的。站在新一年的起點，證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合爲突破口、以發展締造新希望的序幕。回首XX年，證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規範發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設爲側重點，公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇於探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展，並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。XX年投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標誌着我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧爲盈，市場份額逐步上升，從交易所公佈的XX年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名爲21位，比XX年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作爲拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通爲主的非現場業務，並初見成效，XX年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比XX年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啓動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別XX年，回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲，我們可以毫無愧色地說，證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過，衆志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意，儘管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的着力點。

展望，證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。爲什麼如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也爲我們提供了大好的機遇；而證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業發展外部環境看，XX年，隨着宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，並開始着手解決，這爲資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持並與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成爲當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼併、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成爲過眼煙雲。

面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，證券完全有笑到最後的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支持及其爲公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最後”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念，在券商違規事件頻發、以身犯險者紛紛落馬、監管政策很可能馬上成爲判定券商生死大限的背景下，又爲我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認爲券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，債的順利

申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過XX年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，證券已經成爲業內的一支勁旅。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。XX年末，公司組織力量編制了證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，爲XX年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在證券發展具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在XX年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向我們的既定目標進發！