证券岗位职责集锦15篇
在日新月异的现代社会中,岗位职责对人们来说越来越重要,岗位职责是一个具象化的工作描述,可将其归类于不同职位类型范畴。制定岗位职责需要注意哪些问题呢?下面是小编为大家整理的证券岗位职责,欢迎大家分享。
证券岗位职责1
1、协助组织筹备公司三会及专门委员会,完成文件准备、会议记录及归档保管等工作;
2、协助开展公司信息披露工作,参与临时报告及定期报告的起草,并做好相关底稿的档案管理;
3、接听投资者电话,回答互动平台投资者提问,接待现场调研,负责维护与外部各方的合作关系,处理相关事务;
4、部门日常办公业务处理,配合证券事务代表完成相关工作。
证券岗位职责2
职责描述:
1、负责所辖区域和渠道内的新客户开拓,客户信息的搜集;
2、开展金融产品销售;
3、定期拜访客户,与客户进行沟通,及时掌握客户需求,做好客户维护工作;
4、建立客户档案,定期对客户档案进行分析、整理,提供销售分析数据;
任职要求:
1、本科以上学历,具备证券从业资格(无证券从业资格,经面试合格可获得从业资格后入职);
2、有良好的表达能力和学习能力;立志投身金融证券行业,有较强进取精神 ;
3、讲求个人信誉、恪守职业道德;
证券岗位职责3
1、规范组织会计核算,按时、保质、保量编报会计报表,办理资金存取、划转和管理,防范资金风险;
2、监督营业部财务活动,控制财务预算,严格费用管理,及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润;
3、管理营业部税务事项和发票审核;
4、财务分析,客观、全面分析预算执行情况和经营情况,及时报告营业部的重大财务事项;
5、做好与其他相关部门的沟通协调工作;
6、其他上级领导交办的任务。
证券岗位职责4
1、负责开发拓展并维护客户资源,满足客户的理财需求,为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议;
2、负责贵宾客户维护提升工作,为贵宾客户提供专业化的理财服务工作;
3、根据一线工作了解到的客户反馈,不断自我提升;
4、完成市场部制定的销售目标;
5、根据市场部经理的要求按时保质完成销售报告。
证券岗位职责5
1、在本部门经理的领导下,完成各期会计核算工作。
2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度,从事营业部各项经济业务的会i核算。
3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。
4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单,发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整,确保凭单与实际金额相符。
5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核,检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况,发现问题及时査找原因,并报请领导处理。
6、负责日常会计核算工作,办理所发生经济业务的报销核算,做到用途清楚,开支合理、合法,手续齐全,需求正确。
7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。
8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作,建立固定资产明细账,保证账实相符,及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。
9、根据国家清产核资政策规定,做好清产核资工作,每年年底,与电脑部、综合部等有关部门配合,做好固定资产盘点、报废等工作,按规定手续和批准权限进行财务处理。
10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作,同时保管如以前所有年度会计档案,保证无丢失、缺损。
11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。
12、每月月底及时结账,并与总账核对,保证明细账与总账相符。
13、及时完成领导交办的其他工作。
14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的'会计核算。
15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。
16、在业务上对出纳岗位有指导职能。
17、未经营业部总经理及财务主管同意,不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。
18、对财务主管及营业部总经理负责。
证券岗位职责6
1、负责协助相关ib分支机构开展期货ib业务,对整体期货业务进行辅导。
2、负责相关ib分支机构员工进行期货业务知识、业务流程培训。
3、负责协助指导ib分支机构,开展ib业务咨询、合规开户、风控等日常工作。
4、负责协助ib分支机构,做好期货投资者教育及客户服务工作。
5、协助期货总部,做好ib分支机构的异常交易通知、个性化手续费设置等工作。
6、通过制作分析报告、组织培训等形式,协助ib分支机构减少客户亏损。
7、协助ib分支机构,开发产业客户、及其他机构期货客户。
8、在ib分支机构开发特法客户、证券客户等其他业务大客户时,提供期货业务咨询辅助。
9、完成领导交付的其他工作任务。
证券岗位职责7
1、开发、维护高净值的个人客户,开展各类经纪及产品业务;
2、持续跟进与服务客户,了解高端客户个性化投资需求,参与定制高端客户资产配置方案;
3、可自行开展渠道开发,业绩突出者可晋升区域总监储备干部。
证券岗位职责8
岗位职责(包括职权、具体工作职责、工作任务等):
1、负责开展证券事务管理工作(包括三会管理、信息披露等);
2、负责开展既定股东的日常事务联系以及材料提供;
3、协助开展投资者关系管理工作,接待投资者调研,解答相关公司事项;
4、负责与商委、发改委等监管部门进行沟通。
任职条件(包括学历、专业、从业经历、能力特点等):
1、学历及专业:经管、财务、金融、法务及相关专业。
2、工作经历:具有3年以上相关工作经验,a股/h股上市工作经验优先。
3、培训经历:参加过中国证监会、上市公司协会、证券交易所、会计管理、法律等机构组织的相关培训优先。
4、能力要求:
具备公司规范运作知识、金融财务知识、公司经营管理知识、公文写作知识;
具有较强的书面和口头表达能力,持续学习能力,逻辑思维、分析能力等。
证券岗位职责9
1、协助主管完成日常事务性工作,协助处理帐务;
2、申请票据,准备和报送会计报表,协助办理税务报表的申报;
3、现金及银行收付处理,制作记帐凭证,银行对帐,单据审核;
4、协助财会文件的准备、归档和保管;
5、固定资产和低值易耗品的登记和管理;
6、负责与客户账目核对,应收应付账目管理。
证券岗位职责10
职责描述:
1、协助领导,从事投资者关系相关工作;
2、协助领导,从事资本运作相关工作。
3、领导安排的其他工作
任职要求:
1、研究生以上学历
2、财务、会计、金融、法律、企业管理等相关专业毕业
3、参加工作2年以上(对相关岗位工作经验无要求、
4、年龄不超过34岁
5、学习能力强,有培养潜质,抗压能力强
6、有律师事务所、会计师事务所、证券公司投行部、上市公司证券部工作经验者优先
证券岗位职责11
1、负责拟投资项目公司的前期财务尽职调查和账务梳理;
2、负责与客户对投资过程中涉及财务问题进行沟通;
3、完成拟投资项目的财务尽职调查报告;
4、积极配合投资经理完成项目的投资谈判、签约、投后管理等工作;
5、负责项目发行过行与相关机构的沟通。
证券岗位职责12
1.负责现金的管理,有价证券、空白凭证及有关印件的保管,保证不以白条抵充库存现金,不挪用现金,不为外单位或客户用支票换取现。
2.负责编制有关凭证,每日按凭证号登记现金日记账,并结出当日余额,每天清点库存现金,保证账实相符,日清月结。
3.根据会计人员审核的记账凭证,登记银行存款日记账,并结出当日余额,定期与银行对账编制银行存款余额调节表,做到账账相符;根据营业部资金运用的具体情况,结合资金头寸表,编制“资金调拨单”,经领导批准后,调拨资金。
4.负责领取清算单,及时掌握银行存款余额。
5.负责存取股民的支票,保证及时人账。
6.负责每日闭市后,收缴前台各项杂费,核对无误后登记人账。
证券岗位职责13
1、负责基金指令出具发送,划款账户监督,跟进款项进出情况;
2、负责公司成本、支付账册的建立;
3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作;
4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件;
5、负责各基金数据的统计及报送;
6、负责与股东财务部门的对接工作;
7、负责公司各类系统的填报;
8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。
9、负责基金设立备案和监管报告工作;
10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制;
11、负责基金审计及其它中介机构审计的沟通;
12、负责针对拟投资的企业参与尽调,做财务规范性分析,出具分析报告。
证券岗位职责14
1、为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;
2、帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识;
3、向投资者提供股票等证券投资分析报告,包括基本分析、技术分析、演化分析等;
4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划,帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机;
5、实时跟踪市场行情,监控市场风险;
6、利用各种资源和渠道发展新客户。
证券岗位职责15
职责描述:
1、协助处理公司信息披露相关资料的收集、撰写和保管归档等工作;
2、协助组织公司董事会、监事会、股东大会的筹办,定期报告和编制等工作;
3、协助做好公司内部职能部门、外部机构的沟通工作;
4、协助公司股东和董监高名册保管等工作;
5、做好部门相关的日常行政事务工作;
6、完成领导交办的其他工作。
任职要求:
工作积极主动,有上进心,具有较强的组织协调沟通能力;文字功底好,能熟练进行各种公务文件的撰写工作;熟练使用办公软件。
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