基金从业资格考试试题:证券投资基金
1.基金持有人大会表决时,基金持有人表决权的决定方式是。
A.所持每份基金单位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权
D.作为基金托管人的商业银行具有否决权
答案:A
2.基金持有人大会采用通讯方式开会时,召集人按基金契约规定公布会议通知后,必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告。
A.2个
B.3个
C.4个
D.5个
答案:A
3.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的。原批准文件自动失效,由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
答案: C
4.基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由下列何者承担。
A.证券交易所和登记结算公司
B.基金自身设立的注册登记机构
C.基金托管人
D.基金销售机构
答案: A
5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案: C
6.封闭式基金的.发起人确定后,通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
答案: B
7.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
答案:A
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