证监会发布证券业信息系统审计指南论文
信息系统审计,是依据国家及行业信息系统相关规范和标准,对信息系统规划、建设、运维和应急等活动进行自我检查和评价,判断系统运行的安全性、系统建设的合规性和系统应用绩效,提出整改建议,并持续跟踪落实整改情况。
开展信息系统审计是国内外通用和成熟的做法,证监会证券期货业信息化工作领导小组多次强调,要在全行业开展信息系统审计工作,每年要依据信息技术规则对信息化建设和信息系统安全保障工作进行合规性审计,并相应进行建设整改。
证监会相关负责人指出,按照国家和行业的相关要求,行业机构积极开展了信息系统审计工作。不过,从实践情况看,存在着对审计要求掌握不全面、缺乏可操作性强的指南等突出问题。随后,证监会于2013年牵头组织相关单位起草、并于2014年正式发布了《审计规范》,对近年来国家及行业信息技术规章、规范、指引和标准进行了全面梳理,按照“从严”的原则,明确了信息系统规划、建设、运维和应急等活动的3 000余个审计项,从信息系统审计的组织、内容两个方面,对行业机构自主开展信息系统审计工作进行了规范。
本次发布的'《信息系统审计指南》系列标准分为证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、其他核心机构、证券公司、基金管理公司和期货公司7个部分。其中,每一部分都在考虑机构特点的基础上,按照信息技术治理审计底稿、机房管理审计底稿、网络管理审计底稿、运维管理审计底稿、信息系统安全等级保护相关工作审计底稿、软件正版化审计底稿、交易系统审计底稿、重要信息系统审计底稿、信息系统建设合规审计底稿、信息系统应用绩效审计底稿、信息系统托管审计底稿、信息系统调查表的顺序,给出了每个审计项的参考性审计依据和审计步骤,以规范行业核心机构和经营机构的审计人员客观准确地实施信息系统审计。
证监会表示,为了持续推进资本市场信息化建设工作,降低行业信息系统运行风险,提高行业运行效率,证监会还将陆续组织制定多项金融行业标准。
-
证券投资咨询服务合同2篇
在人民愈发重视法律的社会中,合同的使用频率呈上升趋势,签订合同能够较为有效的约束违约行为。那么常见的合同书是什么样的呢?以下是小编为大家整理的证券投资咨询服务合同,仅供参考,欢迎大家阅读。证券投资咨询服务合同1兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订以下协议,...
-
证券营销岗位职责(共15篇)
在不断进步的时代,人们运用到岗位职责的场合不断增多,制定岗位职责可以减少违章行为和违章事故的发生。一般岗位职责是怎么制定的呢?以下是小编为大家收集的证券营销岗位职责,供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。证券营销岗位职责1岗位职责:1、熟悉机构业务...
-
(荐)证券公司岗位职责
随着社会不断地进步,岗位职责使用的情况越来越多,制定岗位职责能够有效的地防止因为职位分配不合理而导致部门之间或是员工之间出现工作推脱、责任推卸等现象发生。到底应如何制定岗位职责呢?下面是小编为大家整理的证券公司岗位职责,仅供参考,大家一起来看看吧。证...
-
证券公司工作总结范文(实用)
总结是在某一时期、某一项目或某些工作告一段落或者全部完成后进行回顾检查、分析评价,从而得出教训和一些规律性认识的一种书面材料,它可以明确下一步的工作方向,少走弯路,少犯错误,提高工作效益,为此要我们写一份总结。你所见过的总结应该是什么样的?以下是小编为大...