资格信息证券从业
一、律师事务所应当勤勉尽责,根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》及协会的相关规定,在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见,制作工作底稿并留存,独立、客观、公正地出具《法律意见书》,保证《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
二、《法律意见书》应当由两名执业律师签名,加盖律师事务所印章,并签署日期。用于服务机构登记的《法律意见书》的签署日期应在服务机构提交登记申请之日前的一个月内。《法律意见书》报送后,服务机构不得修改其提交的登记申请材料;若确需补充或更正,经协会同意,应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。
三、《法律意见书》的结论应当明晰,不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。对不符合相关法律法规和中国证监会、协会规定的事项,或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性做出准确判断的事项,律师事务所及经办律师应发表保留意见,并说明相应的理由。
四、经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上,就下述内容逐项发表法律意见,并就对服务机构登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。不存在下列事项的`,也应明确说明。若引用或使用其他中介机构结论性意见的应当独立对其真实性进行核查。
(一)申请机构向协会提交的登记材料是否真实、准确、完整;
(二)申请机构的财务状况是否良好,实缴资本是否符合《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(以下简称《服务办法》)相应的业务登记要求;
(三)申请机构是否有健全的治理结构,股东会、董事会、监事会及管理层之间是否分工明确、相互制衡;
(四)申请机构是否按规定具有开展私募基金服务业务所需的从业人员、营业场所、软硬件设施等运营基本设施和条件;
-
证券营销工作总结(必备)
总结就是把一个时段的学习、工作或其完成情况进行一次全面系统的总结,它可以帮助我们总结以往思想,发扬成绩,不妨让我们认真地完成总结吧。但是总结有什么要求呢?以下是小编帮大家整理的证券营销工作总结,希望对大家有所帮助。证券营销工作总结1年初,xxxx证券提出了...
-
证券公司实习报告集锦[15篇]
在学习、工作生活中,报告与我们的生活紧密相连,通常情况下,报告的内容含量大、篇幅较长。那么什么样的报告才是有效的呢?以下是小编收集整理的证券公司实习报告,欢迎阅读与收藏。证券公司实习报告1实习目的:熟悉证券公司经纪业务实习时间:20xx年6月28号-7月9号实习单...
-
实用证券分析岗位职责
在当下社会,岗位职责的使用频率呈上升趋势,制定岗位职责可以最大限度地实现劳动用工的科学配置。那么什么样的岗位职责才是有效的呢?下面是小编帮大家整理的实用证券分析岗位职责,欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。实用证券分析岗位职责1职位职责:1、熟悉国际...
-
证券实习心得体会-实习心得体会
当我们有一些感想时,马上将其记录下来,这样就可以总结出具体的经验和想法。应该怎么写才合适呢?以下是小编为大家整理的证券实习心得体会-实习心得体会,希望对大家有所帮助。证券实习心得体会-实习心得体会1今年暑假,经过重重关卡——简历筛选,面试考核,我很荣幸被xx...