银行风险案件排查总结
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银行风险案件排查总结
省联社xxx办事处:根据省联社转发银监会办公厅《关于排查案件风险的紧急通知》(陕信通[]12号)及省联社汉中办事处年4月3日晚的通知要求,联社领导高度重视,立即成立了排查案件风险领导小组,按照通知要求进行了自查,现将自查总结报告如下:
一、成立了领导排查案件风险领导机构
联社接到省联社汉中办事处的通知后,于4月4日中午成立了排查案件领导小组:组长:xxx副组长:xxx、xxx、xxx、xxxx。成员:xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx,领导小组下设办公室,办公室设在稽核审计部,公布了联系人和联系方式。
二、开展排查案件风险的具体方法和措施
联社接到通知后,首先以x信联社发[20XX]45号文件成立了排查案件领导小组,其次是立即下发了通知,要求各信用社(营业部)从x月x日中午开始对本辖内案件风险认真开展自查。并将通知精神于当天晚上迅速传达到各分社,自查期间,如有重大涉案嫌疑的,要一日一报,于每日12中午时前报闻社稽核审计部。自查的重要主要内容把大额存款的进出情况及税、汇票业务要作为重点进行检查,其次是结合本次联社部门中层领导、信用社主任、28个网点重要岗位人员轮换为契机,联社并派出4名稽核人员28深入个网点进行离任审计,并进行尝试排查,要求各机构在集中自查结束后,仍要长期加强对案件风险的排查,若有重大涉案嫌疑要第一时间上报联社稽核审计部,并将自查报于4月12日上报稽核审计部。
三、本次检查,各信用社、分社要加强舆论控制,不得对媒体露信息。
通过以上方法自查,xx联社辖内未发现案件风险,但我们在今后的工作中认真开展此项工作,确保实现零案件的目标。
银行风险案件排查总结
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求,我行领导高度重视,充分认识案件防控、风险排查工作的重要性,根据行长的指导和部署结合我行实际情况,积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查:
一、财务资金安全方面
1、库存现金:定时与不定时核对盘点库存现金。()建立清晰的出纳账,做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金:随时核对我行各类账户资金总额,做好资金的'管理,避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项:对大额现金收支,银行大额转账严格执行相关规定,审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。
4、账务处理方面:各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工,其中两位员工为试用学习阶段,生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定,都能做到“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规“。
三、部门改进措施:
通过此次认真自查工作,财务部在今后工作过程中,将加强防范,提高自身对风险的认识,树立“违规就是风险,安全就是效益“的风险理念,主动、有效地防范风险,确保一旦发现风险存在,能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理,确保第一时间化解风险。强化内控案防管理,为我行各项业务发展营造良好的环境。
20XX年3月20日
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