个人如何投资新三板
目前,我们所讲的新三板,是指全国中小企业股份转让系统。全国中小企业股份转让系统是经国务院批准,依《证券法》设立的,继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所,定位于为创新、创业、成长型中小微企业提供股票公开转让、融资及资产重组等服务。
投资者参与新三板挂牌公司股票转让是有准入门槛的,不是谁都能参与的。新三板挂牌公司多为处于初创期和成长早期的创新创业成长型中小微企业,新经济、新模式特征明显,业绩分化现象突出,要求投资者应当具备较高的风险识别和承受能力。另外,如此设定也为全国股转系统理念、产品、制度创新预留空间。
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》规定了参与挂牌公司股票公开转让的投资者准入标准:
1.注册资本500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
2.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上,且具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者。
证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所上市、挂牌和全国股转系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。
3.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的`金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
符合上述准入标准的投资者可以买卖所有挂牌公司股票。公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股票的股东、《适当性管理细则》发布前已经参与挂牌公司股票买卖的投资者等,如不符合上述准入标准的,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
根据上述规定,自然人投资者的准入门槛相对而言比较高。新三板对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制,对自然人投资者设置高准入门槛的初衷是为了保护中小投资者。无法达到要求的投资者,以及风险承受能力较低但想参与新三板投资的投资者,可以通过证券投资基金、资产管理计划等方式间接投资全国股转系统。
满足条件的投资者办理新三板开户须持有效身份证明文件及深圳市场人民币普通股票账户,没有深圳股东账户的投资者须开设后再办理新三板开户手续;然后,投资者需提供符合参与新三板股票公开转让条件的证明材料,包括证券类资产证明、证券账户信息、相关专业背景或培训经历证明等。主办券商将依据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》相关规定进行适当性审查,审查通过的,成为全国股转系统合格投资者。审查合格的投资者需认真阅读并书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》,抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。主办券商为投资者名下证券账户开通新三板挂牌公司股票买卖权限(T日),T+1日投资者可以进行交易。
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